William "Bill" Carlton bekannte sich am 17. September 2026 des Wertpapierbetrugs schuldig, im Zusammenhang mit einem jahrelangen Schema, bei dem er profitable Geschäfte seinen eigenen Konten zuwies, während er Verlustgeschäfte den Kundenkonten zuordnete. Nach Angaben des US-Justizministeriums praktizierte Carlton die betrügerische Handelspraktik, die allgemein als "Cherry-Picking" bekannt ist, mindestens von Januar 2015 bis August 2022. Die Staatsanwaltschaft behauptet, Carlton habe ein Omnibus-Handelskonto genutzt, um die Zuweisung von Geschäften zu verzögern, bis er feststellen konnte, ob sie profitabel waren, wobei er viele der Gewinngeschäfte für sich behielt und Verlustgeschäfte seinen Kunden zuwies. Das Justizministerium berichtete, dass etwa 70 % der Geschäfte, die Carlton seinen eigenen Konten zuwies, am selben Tag Gewinne erzielten, verglichen mit nur etwa 16 % der den Kundenkonten zugewiesenen Geschäfte. Laut Staatsanwaltschaft erzielte Carlton durch das Schema etwa 6 Millionen Dollar an Gewinnen und verursachte zahlreichen Kunden Verluste. Carlton soll am 27. Januar 2027 verurteilt werden.
"Carltons Kunden vertrauten ihm ihre Ersparnisse an und erwarteten, dass er ihre Investitionen in ihrem Interesse verwaltet. Stattdessen hat er ein Schema zugegeben, das ihm ermöglichte, von Gewinngeschäften zu profitieren, während seine Kunden mit Verlustgeschäften zurückblieben", sagte Jonathan Kurta, Gründungspartner von Kurta Law. "Wir haben mehrere von Carltons Verhalten betroffene Anleger vertreten und Millionen von Dollar für sie zurückgeholt. Wir sind der Meinung, dass andere ehemalige Kunden ihre Konten sorgfältig überprüfen sollten, um festzustellen, ob sie möglicherweise Verluste durch dieselben Handelspraktiken erlitten haben."
Die Securities and Exchange Commission begann 2022 mit der Untersuchung von Carltons Handelspraktiken, und Cetera Advisors beendete im Dezember 2023 seine Verbindung mit der Firma. Im Jahr 2024 kündigte die SEC vergleichsweise beigelegte Verfahren gegen First Allied Advisory Services, Inc. und Cetera Investment Advisers LLC an, die Aufsichts- und Compliance-Versäumnisse im Zusammenhang mit Carltons Handelszuweisungen betrafen. Die Firmen legten die SEC-Verfahren bei, ohne die Feststellungen der SEC zuzugeben oder zu bestreiten.
Ehemalige Carlton-Kunden könnten potenzielle Ansprüche haben. Anleger, die Konten bei William "Bill" Carlton oder Carlton Wealth Management über First Allied oder Cetera unterhielten, möchten möglicherweise ihre Handelshistorie überprüfen lassen, um festzustellen, ob ihre Konten von dem von Bundesstaatsanwälten beschriebenen Verhalten betroffen waren. Kurta Law vertritt Anleger landesweit in Wertpapierschiedsverfahren und Investitionsbetrugsfällen, einschließlich Ansprüchen wegen Fehlverhaltens von Brokern und Versäumnissen von Brokerfirmen, ihre Finanzfachleute angemessen zu beaufsichtigen. Ehemalige Carlton-Kunden können sich für eine kostenlose, vertrauliche Fallprüfung an Kurta Law wenden. Jeder potenzielle Anspruch hängt von der Kontohistorie des Anlegers, den Verlusten und den individuellen Umständen ab. Frühere Ergebnisse garantieren kein ähnliches Ergebnis.
Für eine kostenlose Fallprüfung rufen Sie 877-600-0098 an oder besuchen Sie https://www.kurtalawfirm.com/contact/. Der Fall wurde von der US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York verfolgt, die das Schuldbekenntnis in einer Pressemitteilung mit dem Titel "Former Investment Adviser Pleads Guilty to Cherry-Picking Scheme" bekannt gab.
