Landsman Saldinger Carroll, PLLC gab bekannt, dass Partner Laurence M. Landsman einen bedeutenden FINRA-Schiedsspruch für den ehemaligen Touchstone Securities-Manager Steven Seid erzielt hat, der Schadenersatz in Höhe von insgesamt fast 1,2 Millionen Dollar, einschließlich Strafschadenersatz, im Zusammenhang mit seiner unrechtmäßigen Kündigung umfasst. Der Schiedsspruch beinhaltet auch die vollständige Löschung verleumderischer Kündigungsmeldungen aus dem Registereintrag von Herrn Seid.
In einem Schiedsspruch vom 3. Juni 2026 entschied die Mehrheit eines dreiköpfigen FINRA-Schiedsgerichts zugunsten von Herrn Seid in Bezug auf Ansprüche, die sich aus seiner Kündigung im Dezember 2024 durch Touchstone Securities, Inc. ergaben. Das Gericht sprach 838.216 Dollar Schadenersatz für unrechtmäßige Kündigung und vorsätzliche Vertragsstörung, die zum Verlust von aufgeschobener Vergütung führten; 256.000 Dollar für entgangene Vergütung im Zusammenhang mit Herrn Seids Beschäftigungsmöglichkeit bei T. Rowe Price; 100.000 Dollar Strafschadenersatz; und Erstattung der FINRA-Gebühren zu. Das Gericht wies außerdem alle von Touchstone Securities erhobenen Gegenklagen ab.
Darüber hinaus empfahl das Gericht die vollständige Löschung der Kündigungsmeldungen von Herrn Seid aus seinem Formular U5, ordnete an, dass der Kündigungsgrund in „Freiwillig“ geändert wird, und empfahl die Entfernung aller Verweise auf die zugrundeliegenden Offenlegungsereignisse aus seinem CRD-Eintrag. In seiner begründeten Entscheidung stellte die Mehrheit fest, dass Touchstone vor der Kündigung von Herrn Seid keine ausreichende Untersuchung durchgeführt hatte, und kam ferner zu dem Schluss, dass das Unternehmen nicht nachgewiesen hatte, dass er sich des angeblichen Fehlverhaltens schuldig gemacht hatte. Das Gericht gelangte letztlich zu dem Schluss, dass Touchstones Handlungen gegenüber Herrn Seid mit „vorsätzlich böswilliger Absicht“ erfolgten.
Herr Seid war etwa fünfzehn Jahre für Touchstone und seine verbundenen Organisationen tätig und stieg vom Management-Trainee zum leitenden Angestellten auf. Laut dem Schiedsspruch versuchte Touchstone zunächst, Herrn Seid zu halten, nachdem er ein Angebot von einer anderen Firma erhalten hatte, kündigte ihn jedoch letztlich nur wenige Tage vor seinem geplanten Weggang aufgrund von Vorwürfen, er habe Geschäftsgeheimnisse veruntreut, die das Gericht als falsch und verleumderisch einstufte.
„Die Entscheidung des FINRA-Schiedsgerichts stellt eine vollständige Rechtfertigung von Steven Seid dar“, sagte Laurence M. Landsman von Landsman Saldinger Carroll, PLLC, der Herrn Seid während des gesamten Schiedsverfahrens vertrat. „Nach einer umfassenden Beweisaufnahme wies das Gericht die Vorwürfe von Touchstone zurück, wies alle Gegenklagen ab, sprach erheblichen Schadenersatz zu, verhängte Strafschadenersatz wegen ‚vorsätzlich böswilliger Absicht‘ und ordnete die Entfernung der verleumderischen Offenlegungen an, die Stevens Ruf und Karriere bedroht hatten.“
„Die Wertpapierbranche ist auf genaue aufsichtsrechtliche Offenlegungen angewiesen. Wenn ein Unternehmen falsche oder irreführende Kündigungsvorwürfe veröffentlicht, können die Folgen für einen Finanzfachmann verheerend sein. Wir freuen uns, dass das Gericht die Beweise sorgfältig geprüft und das richtige Ergebnis erzielt hat.“
Das FINRA-Schiedsverfahren lief unter dem Titel Steven Seid gegen Touchstone Securities, Inc., FINRA-Schiedsverfahren Nr. 25-00364. Der Schiedsspruch wurde am 3. Juni 2026 erlassen. Dieser Fall unterstreicht die Bedeutung einer ordnungsgemäßen Untersuchung und genauen aufsichtsrechtlichen Berichterstattung in der Wertpapierbranche, da falsche Vorwürfe die Karriere eines Fachmanns schwer beeinträchtigen können. Der Schiedsspruch dient als Erinnerung daran, dass Unternehmen für unrechtmäßige Kündigungen und verleumderische Offenlegungen erheblich haftbar gemacht werden können.
